配资炒股识 A股“游戏一哥”，罚单来了
2026-04-14【导读】三七互娱因信披违规拟被罚三千余万元 10月31日晚间，三七互娱发布（002555.SZ）公告称，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2023年6月27日，证监会决定对公司、公司实际控制人兼董事长李卫伟和公司副董事长曾开天立案。 2025年10月31日，公司和相关责任人李卫伟（现任董事长）、曾开天（现任副董事长、总经理）、胡宇航（现任副董事长）、杨军（时任董事、副总经理）、叶威（现任董事、董事会秘书、财务总监）、吴卫红收到中国证监会
在线配资平台 券商罚单密集落地 严监严管说到做到
2026-04-12新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”密集领罚单。 4月以来，已有22家券商被监管部门采取了行政监管举措。有券商因定增保荐项目未勤勉尽责被出具保荐业务资格暂停6个月的行政监管措施，还有的券商相关负责人被认定为不适当人选。 南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，近期针对券商的罚单不仅数量多，罚得还重，明显超过以往，监管更加严格精细，从严从快从重成为新态势。券商在展业过程中需把勤勉尽责和合规放在首位，切实起到“看门人”作用，才能在“两强两严”的监管要求下实现高质量发展。 罚单密：券商罚单明显增多
现货配资 超200张罚单 43家券商被罚！投行业务违规大盘点
2026-04-10虽已进入2025年，但2024年券商受罚的行政监管举措仍在继续披露。 1月2日，四川证监局披露了2024年的第100号行政监管措施：宏信证券因存在投行内控体系和制度不健全、投行项目利益冲突审查流程不完善等五方面问题，被出具警示函。 据券商中国记者梳理，如果以券商为处罚主体计，算上宏信证券，2024年至少有43家券商都收到了跟投行业务相关的罚单。其中被罚次数在5次及以上的券商有中信证券、中信建投、申万宏源、国信证券、东方证券、海通证券。与此同时，百余位业务人员因履职不力被罚，其中保荐代表人居多，
炒股配资网站 罚单连击！厦门银行被罚超300万元，合规风控亮红灯
2026-04-102026年3月16日，国家金融监督管理总局三明监管分局发布行政处罚信息，厦门银行股份有限公司三明分行因存在“固定资产贷款管理不到位、流动资金贷款管理不到位、个人住房按揭贷款管理不到位、个人汽车消费履约保证保险贷款业务管理不到位”等多项违法违规行为，被合计处以190万元罚款；相关责任人林庆被给予警告。 图片来源：国家金融监督管理总局官网 这笔罚单金额在城商行分支机构处罚中已属较重层级。具体来看，此次违规涉及四大领域，涉及信贷业务多个核心环节，均属于银行业高频违规类型，直指信贷全流程管控的核心漏洞
近日，中国证监会官网刊登了2024年第一份行政处罚决定书，主要涉及瑞华会计师事务所（简称瑞华所）及相关责任人员。瑞华所因为康得新财务造假事件被罚没1783万元。 证监会指出，依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定，证监会对瑞华所在康得新2015年至2017年年报审计中未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人瑞华所、江晓、邱志强、郑龙兴的要求，证监会举行了听证会，听取了当
配资平台 罚单风暴来袭：财务造假等是重灾区 亿利洁能退市仍领2亿罚单
2026-04-07近年来，中国证监会在发行上市、信息披露、并购重组、退市等重点领域加大执法力度，集中力量精准打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法违规行为。 今年9月以来，中国证监会已对A股多家上市公司开出“罚单”。记者注意到，恒邦股份、ST华扬、*ST聆达、阳煤化工、*ST广道、ST应急等公司均收到了来自中国证监会的《行政处罚决定书》，而ST天圣、*ST东通、*ST金泰、*ST新潮等公司则收到了来自中国证监会的《行政处罚事先告知书》。 值得注意的是，尽管亿利洁能已于2024年7月18日终止上市并摘牌，该公司及
配资网大全 重拳出击！近30笔千万级罚单！2025年银行业罚单大盘点
2026-03-282025年，中国银行业在“严监管、强问责、零容忍”的基调中经历着洗礼，监管处罚呈现出显著的“量价齐升”态势，大额罚单频现，处罚力度加码。 纵观全年，根据国家金融监督管理总局、中国人民银行以及国家外汇管理局等公开披露，银行业单笔处罚金额超过千万元的罚单数量近30张，覆盖国有大行、政策性银行、股份行、城商行、民营银行及银行系理财子公司等多类机构。 券商中国记者梳理发现，一众千万级别罚单不仅指向信贷管理等传统领域，更深入触及公司治理、关联交易、反洗钱、数据安全、理财业务穿透管理等环节。 公司治理与基
资股票配资资源 2026年首月14家券商接22张罚单，企微罚单首现
2026-03-08财联社1月31日讯（记者高艳云）1月末的最后一个工作日，券商罚单迎来新一轮密集落地。 1月30日，黑龙江、海南证监局以及上交所共计披露4张券商违规罚单，江海证券哈尔滨世茂大道证券营业部，及理财经理吴倩均被采取出具警示函措施；万和证券被采取出具警示函措施；中金公司保代石一杰、严焱辉，以及科创板上市公司理工导航同被上交所予以监管警示。 截至1月31日，已有14家券商收到22张罚单，16名相关人员被罚，经纪业务内控缺位、投行业务核查流于形式两大顽疾成为监管核心聚焦点。 江海证券“分支+个人”双罚 江
股票配资行情 春节前再有罚单指向券商飞单窝案 同一营业部3人涉案
2026-03-05农历岁末、春节临近，券商监管罚单非但没有减少，反而愈发密集。 1月28日，上海证监局披露4张罚单，金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部，以及证券从业人员葛飞龙、沈迪卿、张晓英均被采取出具警示函措施。 本次处罚直指证券行业长期存在的“飞单”顽疾，即从业人员违规向投资者推介、销售公司未代销的金融产品，并借此牟取不正当利益。 同日，山西证监局披露罚单，李文彬被采取出具警示函措施，李文彬在大同证券大同新建南路证券营业部工作期间，存在违规操作客户证券账户、借用客户证券账户从事证券投资的行为。中证协从业人
苏州期货配资 一张百万罚单折射消金行业“十五年之痒” 捷信终归京东后巨头化趋势或更凸显
2026-03-03消费金融行业又现“百万”罚单。 5月30日，北京金融监管局发文称，北京阳光消费金融股份有限公司，因为贷后管理有效性不足；合作机构管理不到位等诸多问题，被罚款150万。这是近年来罕见的消金行业大罚单。此前在今年3月25日，监管部门也曾发布罚单，中邮消费金融有限公司因为贷后管理不到位、部分消费贷款被挪用等问题，被罚款85万。 对这张罚单，受访业内人士坦言其折射出当下消金行业典型生态。 “近年来，消费金融行业的竞争，远比过去要更加激烈”，曾参与旗下消金公司业务的某上市银行人士表示，但随着互联网的发展